證監會年報:對31家持牌機構及人士採取紀律處分

證監會年報:對31家持牌機構及人士採取紀律處分 2018年06月27日 11:14Tweet 東網電視更多新聞短片 證券及期貨事務監察委員會(證監會)發表《2017-18年報》,總結過去一年的工作成果及提供有關主要數據。至今年3月底,證監會年度盈餘2.43億港元,扭轉前一個年度錄得3.56億元赤字的情況。期內總收入20.1億元,上升48%,當中徵費收入升52%,至近15.5億元,主要由於證券市場成交額增加。截至3月底,證監會儲備維持在72億元,其中30億元已預留作日後可能購置辦公室物業之用。年內的工作重點包括全面實施核心職能主管制度,以提升持牌機構的高級管理層的問責性。該會亦就網上平台的設計及營運刊發新指引,及列明網絡保安基本規定,以處理互聯網交易的黑客入侵風險。年報載述的主要數據包括:-持牌機構及人士和註冊機構的數目增至44,358,其中持牌機構的數目上升至2,702家,兩者均創下新高。-認可了134項集體投資計劃及114項公開發售的非上市結構性產品。-審閱了309宗上市申請,及監督401宗與收購有關的交易和申請。-對中介機構進行了301次現場視察。-審批了12宗由在海外受規管的交易所及電子化交易設施的營運者就提供自動化交易服務作出的申請。-對市場進行監察活動,繼而向中介機構作出8,461項索取交易及帳戶紀錄的要求。-對31家持牌機構及人士採取紀律處分行動,罰款總額達4.83億元

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